Un gestore di fondi ei suoi genitori hanno dovuto pagare quasi Rs 5 crore per risolvere un caso con SEBI
Nuova Delhi:
Un gestore di fondi di Deutsche Mutual Fund ei suoi genitori hanno pagato quasi Rs 5 crore per fare un accordo con il Securities and Exchange Board of India (SEBI), un caso di presunta corsa in prima linea nei rapporti con i fondi comuni di investimento.
L’importo da loro rimesso comprende le spese di liquidazione, i guadagni illeciti e gli interessi addebitati sui guadagni illeciti.
Akash Singhania, il gestore del fondo del Deutsche Mutual Fund (DMF), avrebbe avuto conoscenza dell’investimento e degli ordini imminenti del fondo.
Aveva aperto quattro conti di trading per scopi di front running attraverso i suoi genitori: Ashok Kumar Singhania e Premlata Singhania.
La coppia aveva accesso a questi conti di trading e negoziava prima degli ordini DMF e quindi ha agito insieme per guidare i negoziati DMF.
Hanno realizzato un profitto di Rs 1,42,21,775, ha osservato SEBI. Presumibilmente hanno violato le regole di divieto di pratiche commerciali fraudolente e sleali.
In attesa della causa, hanno presentato istanza di transazione al regolatore, proponendo la transazione, senza ammettere o negare la colpevolezza.
L’High Powered Advisory Committee ha considerato i termini di liquidazione proposti dai ricorrenti e ha raccomandato la liquidazione contro il pagamento di Rs 2,35.72.592 come valore di liquidazione, insieme alla restituzione di guadagni illeciti (Rs 1,42,21,775) con interessi a il tasso del 12 per cento, per un importo di Rs 1.21.00.588, su base solidale.
SEBI, con provvedimento di regolamento del 22 dicembre, ha confermato l’accredito dei pagamenti.
“I procedimenti esecutivi pendenti per la presunta inadempienza sono risolti dai ricorrenti”, ha affermato l’autorità di regolamentazione.
Ciò è soggetto a determinate condizioni. La causa può essere ripristinata se una qualsiasi dichiarazione resa dai ricorrenti nel processo di liquidazione viene successivamente ritenuta falsa.
